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[公告]中國寶安:委托理財管理制度(2015年2月)

發布者: 一句話 | 發布時間: 2015-2-26 15:22| 查看數: 47867| 評論數: 1|帖子模式

  
  

  中國寶安集團股份有限公司
  委托理財管理制度
  經2015年2月17日召開的第十二屆董事局第二十六次會議審議批準:
  第一章 總則
  第一條 為加強與規范中國寶安集團股份有限公司(以下簡稱“公司”或“集
  團”)及其控股子公司委托理財業務的管理,有效控制風險,提高投資收益,維
  護公司及股東利益,依據證券法、深圳證券交易所股票上市規則、主板上
  市公司規范運作指引、信息披露業務備忘錄第25號——證券投資及公司
  章程等法律、法規、規范性文件的有關規定,結合公司的實際情況,特制定本
  制度。
  第二章 基本定義及規定
  第二條 本制度所稱委托理財是指在國家政策允許的情況下,公司在控制投
  資風險的前提下,以提高資金使用效率、增加現金資產收益為原則,委托商業銀
  行、信托公司等金融機構進行短期低風險投資理財的行為,包括銀行理財產品、
  信托產品、委托貸款、債券投資、貨幣市場基金投資等。公司投資的委托理財產
  品,不用于股票及其衍生產品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財產
  品等。
  第三條 公司從事委托理財堅持“規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增
  值”的原則,以不影響公司正常經營和主營業務的發展為先決條件。
  第四條 委托理財的資金為公司閑置自有資金,不得挪用募集資金,不得擠
  占公司正常運營和項目建設資金。
  第五條 本制度適用于公司本部及控股子公司(不包括控股上市子公司,其作
  為上市公司履行必要的審批及披露程序)。控股子公司進行委托理財須按本制度
  第八條規定的程序報集團審批,未經審批不得進行任何委托理財活動。
  第三章 審批權限及執行程序
  第六條 公司進行委托理財,應按如下權限進行審批:
  (一)委托理財總額占公司最近一期經審計凈資產10%以上,應在投資之前
  經董事局審議批準并及時履行信息披露義務。
  (二)委托理財總額占公司最近一期經審計凈資產50%以上,應提交股東大
  會審議。在召開股東大會時,除現場會議外,公司還向投資者提供網絡投票渠道
  進行投票。
  第七條 集團金融部為委托理財的歸口管理部門,主要職能包括:
  (一)負責投資前論證,對委托理財的資金來源、投資規模、預期收益進行
  可行性分析,對受托方資信、投資品種等進行風險性評估,必要時聘請外部專業
  機構提供投資咨詢服務。
  (二)負責投資期間管理,落實風險控制措施。如發現委托理財出現異常情
  況,應當及時向集團分管領導及集團總裁報告。
  (三)負責跟蹤到期投資資金和收益及時、足額到帳。
  第八條 經董事局或股東大會批準的委托理財議案,在具體操作時,按以下
  程序進行:
  (一)如投資人為控股子公司,控股子公司應向集團金融部提交投資理財申
  請,申請中應包括資金來源、投資規模、預期收益、受托方資信、投資品種、投
  資期間、具體運作委托理財的部門及責任人等內容,集團金融部對控股子公司投
  資申請進行風險評估和可行性分析,報集團分管資金營運總裁審批后,報集團總
  裁批準后實施。
  (二)如投資人為集團本部,由集團金融部提出投資申請,申請中應包括資
  金來源、投資規模、預期收益、受托方資信、投資品種、投資期間、具體運作委
  托理財的部門及責任人、風險評估和可行性分析等內容,報集團分管資金營運總
  裁審批后,報集團總裁批準后實施。
  (三)投資總額達到公司董事局權限的,需按相關程序審批后執行。公司董
  事局在審議委托理財事項時,應當充分關注相關風險控制措施是否健全有效,受
  托方的誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好,并及時進行信息披露。如投資
  總額超過董事局權限的,須報公司股東大會審批。
  第九條 公司委托理財議案經董事局或股東大會審議通過后,有關決議公開
  披露前,應向深圳證券交易所報備相應的委托理財信息,接受深圳證券交易所的
  監管。
  第四章 核算管理
  第十條 公司進行的委托理財完成后,應及時取得相應的投資證明或其它有
  效證據并及時記賬,相關合同、協議等應作為重要業務資料及時歸檔。
  第十一條 集團金融部應協助財務部根據企業會計準則第22號—金融工具
  確認和計量、企業會計準則第37號—金融工具列報等相關規定,對公司委
  托理財業務進行日常核算并在財務報表中正確列報。
  第五章 風險控制和信息披露
  第十二條 為降低委托理財風險,保障資金安全,公司在進行委托理財時,
  應當選擇資信狀況、財務狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業理
  財機構作為受托方,并與受托方簽訂書面合同,明確委托理財的金額、期間、投
  資品種、雙方的權利義務及法律責任等,必要時要求提供擔保。
  董事局指派集團金融部負責人跟蹤進展情況及投資安全狀況,出現異常情況
  時須及時報告董事局,以采取有效措施回收資金,避免或減少公司損失。
  第十三條 受托人資信狀況、盈利能力發生不利變化,或投資產品出現與購
  買時情況不符等損失或其他重大風險時,理財負責人必須在知曉事件的第一時間
  報告集團金融部和集團分管資金營運總裁,并及時研究采取有效措施;如受托人
  資信狀況、盈利能力持續惡化,可能虧損總額超過投資額的30%且絕對金額超過
  5,000萬元人民幣時,須提請董事局審議,并出具意見。
  第十四條 獨立董事可以對委托理財情況進行檢查。獨立董事在公司內部審
  計核查的基礎上,以董事局審計委員會核查為主,必要時由二名以上獨立董事提
  議,有權聘任獨立的外部審計機構進行委托理財的專項審計。
  第十五條 公司監事會有權對公司委托理財情況進行定期或不定期的檢查。
  如發現違規操作情況可提議召開董事局審議停止公司的相關投資活動。
  第十六條 公司委托理財具體執行人員及其他知情人員在相關信息公開披露
  前不得將公司投資情況透露給其他個人或組織,但法律、法規或規范性文件另有
  規定的除外。
  第十七條 公司在定期報告中披露報告期內委托理財的風險控制及損益情況。
  第十八條 凡違反相關法律法規、本制度及公司其他規定或由于工作不盡職,
  致使公司遭受損失或收益低于預期,將視具體情況,追究相關人員的責任。
  第六章 附則
  第十九條 本制度未盡事宜,依照國家有關法律、法規、規范性文件的有關
  規定執行。本制度某些條款如因有關法律、法規、規范性文件的有關規定調整而
  發生沖突的,以有關法律、法規、規范性文件的規定為準。
  第二十條 本制度經公司董事局批準后執行,由董事局負責解釋。
  中國寶安集團股份有限公司
  二○一五年二月十七日
  
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ws4030 發表于 2015-4-16 13:18:46
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